利益相反管理方針の概要

日興ｺｰﾃﾞｨｱﾙ証券(以下､｢当社｣といいます｡)は､｢日興ｺｰﾃﾞｨｱﾙ証券利益相反管理方針｣を制定し､その概要を以下の通り公表いたします｡

1.目的

｢日興ｺｰﾃﾞｨｱﾙ証券利益相反管理方針｣は､お客さまの利益を不当に害することがないよう､当社または当社のｸﾞﾙｰﾌﾟ各社における利益相反を適切に管理することを目的としております｡

2.管理の対象とする利益相反の類型

当社が管理の対象とする｢利益相反｣の主要な類型は以下の通りです｡
以下において､｢お客さまと当社ｸﾞﾙｰﾌﾟの利益相反｣とは､特定の取引に関して､当社ｸﾞﾙｰﾌﾟが､お客さまに提供する商品･ｻｰﾋﾞｽ等の対価として享受する経済的利益以外に､お客さまの利益と独立した利害関係を有しているために､お客さまの利益を不当に害するおそれのある状態をいい､｢お客さま相互間の利益相反｣とは､特定の取引に関して､お客さまの利益と､当社ｸﾞﾙｰﾌﾟの他のお客さまの利益とが相反するために､お客さまの利益を不当に害するおそれのある状態をいいます｡

◎お客さまと当社ｸﾞﾙｰﾌﾟの利益相反

<直接取引型>
お客さまと当社ｸﾞﾙｰﾌﾟが直接の当事者となる状況･状態

<間接取引型>
お客さまと当社ｸﾞﾙｰﾌﾟが､相互に排他的なまたは競合する利害を有している状況･状態

<情報利用型>
当社ｸﾞﾙｰﾌﾟがお客さまから入手した非公開情報を利用することにより､当社ｸﾞﾙｰﾌﾟの利益を図ることが構造的に可能な状況･状態

◎お客さま相互間の利益相反

<直接取引型>
お客さまと他のお客さまが直接の当事者となる状況･状態

<間接取引型>
お客さまと他のお客さまが､相互に排他的なまたは競合する利害を有している状況･状態

<情報利用型>
当社ｸﾞﾙｰﾌﾟがお客さまから入手した非公開情報を利用することにより､他のお客さまの利益を図ることが構造的に可能な状況･状態

3.利益相反のおそれのある取引(管理対象取引)とその特定方法

当社では､利益相反を適切に管理するため､利益相反のおそれのある取引(以下､｢管理対象取引｣といいます｡)を以下の方法により特定いたします｡

(1)類型的に利益相反を引き起こすおそれがある取引に関する情報を集約した上で､当社ｸﾞﾙｰﾌﾟの行う他の取引との関係等に照らして利益相反のおそれのある取引を個別に管理対象取引として特定する方法

(2)その商品･ｻｰﾋﾞｽ等の性質･構造上､利益相反を引き起こすおそれがある商品･ｻｰﾋﾞｽ等について､当該商品･ｻｰﾋﾞｽ等に係る取引を一括して管理対象取引として特定する方法

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